(A)51.


目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

(A)
簡式公開說明書 (B)電子式公開說明書 (C)轉換公司債公開說明書 (D)選項(A)(B)(C)皆是

(B)52.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?
(A)
證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)票券商


(D)53.企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,其方式有下列  I.發行新股;II.發行轉換公司債;III.向銀行借款;IV.辦理私募;其中屬於「直接金融」的是:
(A)I
IIIIV (B)IIIIII (C)IIIIIIV (D)IIIIV


(B)54.公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額1%或實收資本額5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?
(A)
一百萬元 (B)一千萬元 (C)五千萬元 (D)一億元


(D)55.所謂「股務」不包含下列哪一項?
(A)
辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項 (C)辦理現金增資股票之事項 (D)發佈關於股票之研究報告


(A)56.證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
(A)
證券商 (B)證券金融事業 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會


(C)57.申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?
(A)
行政院金管會 (B)臺灣證券交易所 (C)該事業之中央目的事業主管機關 (D)財政部


(B)58.股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?
(A)
十元,一百股 (B)十元,一千股 (C)一百元,一百股 (D)一百元,一千股


(B)59.下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?
(A)
改價 (B)減少申報數量 (C)改交易方式 (D)改買賣標的


(A)60.證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?
(A)
受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書


(D)61.申請公司股票上市買賣有下列那一情形者,應不同意其上市?
(A)
行為有虛偽不實或違法情事 (B)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛 (C)有重大非常規交易,尚未改善者 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(C)62.上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣?
(A)
七日內 (B)十二日內 (C)十五日內 (D)二十日內


(D)63.上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?
(A)
未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B)檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載 (C)財務報告未依一般公認會計原則編製 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(C)64.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?
(A)
財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)行政院金管會 (D)證券商業同業公會


(D)65.下列那一情事屬不宜上市原因?
(A)
財務或業務未能與他人獨立劃分者 (B)經發現有重大非常規交易,尚未改善者 (C)申請公司之董事會或監察人,有無法獨立執行其職務者 (D)選項(A)(B)(C)皆是不宜上市原因


(A)66.設A股票 六月三十日 在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?
(A)
依最近一營業日之參考價格 (B)以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之 (C)以當日所有買進報價加權平均計算之 (D)以當日所有賣出報價加權平均計算之


(D)67.客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票?
(A)
一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年


(B)68.依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)
每月五日前申報上月資訊 (B)每月十日前申報上月資訊 (C)每月十五日前申報上月資訊 (D)每月二十日前申報上月資訊


(C)69.公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?
(A)
行政院金管會證期局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會


(C)70.建設公司申請股票上櫃時,其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數?
(A)
(B) (C) (D)


(D)71.比較集中市場與店頭市場之差異,下列何者正確?
(A)
前者係集中於交易所市場之買賣,後者係集中於櫃檯買賣中心之交易 (B)前者係議價買賣,而後者係競價交易 (C)前者受證交法規範,後者則否 (D)選項(A)(B)(C)皆非


(D)72.證券商受託辦理投資人開立信用帳戶,下列敘述何者正確? I.信用帳戶以每人一戶為限; II.開戶條件由證券商訂定; III.連續一年以上無交易紀錄得註銷其帳戶;IV.證券商應依法徵信開戶委託人
(A)I
IIIIIIV (B)IIIIII (C)IIIII (D)IIV


(B)73.證券金融公司對委託人融資,下列哪一敘述正確?
(A)
得按買進成交價款融資,並繳交保證金作為擔保品 (B)按買進成交價款乘以規定比率計算融資金額,以融資買進之全部證券作為擔保品 (C)得以其他證券抵繳保證金作為擔保品 (D)按買進成交價款乘以規定比率繳交自備價款,並得以其他證券作為擔保品


(A)74.自然人投資公司債必須課徵:
(A)
免稅 (B)營利事業所得稅 (C)證券交易所得稅 (D)證券交易稅


(C)75.張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股,成交價為每股 30元,則張三應繳證券交易稅為:
(A)300
(B)600 (C)900 (D)1,200


(C)76.公開發行建設公司實施無償配股,向行政院金管會提出申報,經過下列何一期間,則自動生效?
(A)
三十個營業日 (B)十五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日


(A)77.發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?
(A)
申報生效制 (B)申請核准制 (C)兼採申報生效制及申請核准制 (D)申報核准制


(C)78.證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?
(A)
應自行認購 (B)應再行銷售 (C)得退還發行人 (D)應洽特定人認購


(B)79.集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?
(A)
百分之三 (B)百分之七 (C)百分之五 (D)未限制


(A)80.外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行:
(A)
臺灣存託憑證(TDR(B)全球存託憑證(GDR (C)美國存託憑證(ADR(D)歐洲存託憑證(EDR


(B)81.上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?
(A)
伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股


(C)82.申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
(A)
不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容


(C)83.上市公司奉准募集發行有價證券時,若非依規定採行電子檔案傳送方式辦理者,應檢送公開說明書至少幾份?
(A)
五百份 (B)一千份 (C)二千份 (D)三千份


(A)84.零股交易於何時撮合成交?
(A)
申報當日 (B)申報當日之次一營業日 (C)申報當日之次二營業日 (D)申報當日之次三營業日


(C)85.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
(A)
一股 (B)十股 (C)一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位


(C)86.證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?
(A)
一個 (B)三個 (C)五個 (D)七個


(A)87.證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理?
(A)
僅證券經紀商 (B)僅證券自營商 (C)僅證券承銷商 (D)證券經紀商及證券自營商


(D)88.證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?
(A)
解除其職務 (B)命令該證券商解除經理人職務 (C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個月至六個月


(D)89.下列何種人員不得進入集中交易市場?
(A)
主管機關派任之監理人員 (B)經向臺灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)交易所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員


(C)90.下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事?
(A)
證券主管機關之職員雇員 (B)全權委託投資之同一委任人(非政府基金)對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶 (C)未成年人經法定代理人代理者 (D)委託證券商之董事代理其在該證券商開戶


(A)91.請比較臺灣證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構:
(A)
前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人


(C)92.集保質權設定作業,電腦認證後發現內容錯誤時:
(A)
可立即沖正 (B)可請集保公司辦理撤銷 (C)不可沖正 (D)可通知質權人之參加人進行反向作業


(B)93.債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列何方式進行?
(A)
除權交易 (B)除息交易 (C)信用交易 (D)全額交割交易


(D)94.依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?
(A)
召開後次月五日前 (B)召開後次月十日前 (C)召開當月月底前 (D)召開後當日申報


(B)95.證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商增繳給付結算基金?
(A)
簽發之票據因存款不足退票,但已註銷登記者 (B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額五分之三者 (C)資產經法院為保全執行者 (D)選項(A)(B)(C)均非


(C)96.管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依下列何種方式決定?
(A)
該股票於臺灣證券交易所終止上市前之收盤價格 (B)該股票於櫃檯買賣中心終止櫃檯買賣前之最後一筆成交價格 (C)選項(A)(B)皆是 (D)選項(A)(B)皆非


(D)97.發行人有下列哪一情形者,櫃檯買賣中心得報請主管機關核准終止其櫃檯買賣管理股票之交易?
(A)
該股票已在臺灣證券交易所股份有限公司上市者 (B)最近期財務報告顯示淨值已為財務報表所列示股本負二倍者 (C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(D)98.得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?
(A)
證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(A)99.辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?
(A)
經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷


(C)100.張三於 8 1日以每股 40元的價格融資買進 A證券 4,000股,融資比率為 50%,融券保證金成數為 70%,則融資金額為多少?
(A)40
×4,000 (B)40×4,000×70% (C)40×4,000×50% (D)40×4,000×30%

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