證券交易相關法規與實務


(C)1.股份有限公司之組織,下列敘述何者為錯誤?
(A)
指二人以上股東所組織 (B)全部資本分為股份 (C)負責人就其個人所有資產對公司負其責任 (D)股東就其所認股份,對公司負其責任


(C)2.股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起多少日內提起之?
(A)
二個月 (B)二十日 (C)三十日 (D)十五日


(C)3.出席股東不足規定定額,而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為何種決議?
(A)
臨時決議 (B)特別決議 (C)假決議 (D)普通決議


(A)4.股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?
(A)
半數 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一


(B)5.證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:
(A)
委託人 (B)發行人 (C)應募人 (D)認股人


(C)6.有價證券發行企業之組織型態,依現行規定,可為:
(A)
無限公司 (B)有限公司 (C)股份有限公司 (D)任何公司組織型態


(A)7.依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?
(A)
應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員四分之三以上同意


(C)8.股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?
(A)
五百人 (B)四百人 (C)三百人 (D)二百人


(C)9.依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?
(A)
股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證


(D)10.公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰?
(A)
新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (C)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (D)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下


(C)11.公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司。此一請求權,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(A)
半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年


(C)12.證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何?
(A)
每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季


(B)13.證券商主辦會計人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內,向臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記?
(A)
三日 (B)五日 (C)十日 (D)一個月


 (C)14.證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付而致生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?
(A)
提存營業保證金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備金


(B)15.證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:
(A)
買賣損失準備金 (B)違約損失準備金 (C)交割結算基金 (D)營業保證金


(D)16.證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託,其法定最高有期徒刑,為下列何項?
(A)
五年 (B)七年 (C)三年 (D)二年


(A)17.甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元,則應提列多少作為買賣損失準備?
(A)
一千萬元 (B)二千萬元 (C)一百萬元 (D)二百萬元


(B)18.依現行規定,證券交易所得指定下列何者,兼營某種股票之零股交易,並予公告?
(A)
證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券金融公司


(C)19.證券商之加入同業公會制度相關規定是:
(A)
任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出


(B)20.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何?
(A)
社團與會員關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)無因管理之法律關係


(C)21.公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:
(A)
公開收購 (B)募集 (C)庫藏股 (D)選項(A)(B)(C)皆非


(C)22.臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?
(A)
證券結算事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會


(D)23.上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不得超過該證券之多少個成交單位?
(A)
十個 (B)七個 (C)五個 (D)一個


(B)24.關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?
(A)
上市滿五個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上 (D)股權過度集中


(A)25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?
(A)
應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關調處


(C)26.發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:
(A)
承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版


(D)27.公司法所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業?
(A)
公司與他公司之董事有半數以上相同 (B)相互投資之公司 (C)有控制與從屬關係之公司 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(B)28.依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經:
(A)
股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定


(D)29.公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?
(A)
一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月


(C)30.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家?
(A)1
(B)2 (C)3 (D)5


(A)31.公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?
(A)
發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員


(B)32.公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份,得限制不得轉讓之期限最長為?
(A)
一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年


(A)33.對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?
(A)
處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑 (C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑


(C)34.公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?
(A)
五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日


(D)35.任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?
(A)
百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十


(A)36.公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係?
(A)
超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過三分之二 (D)選項(A)(B)(C)皆非


(C)37.證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)
該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)就該股票有交易行為之善意投資人


(D)38.下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』?
(A)
可轉換公司債 (B)認購(售)權證 (C)臺灣存託憑證 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(C)39.下列何項業務並非證券商得經營之業務項目?
(A)
證券承銷 (B)證券自營 (C)證券保管 (D)證券經紀


(B)40.下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?


(A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)選項(A)(B)(C)皆非


(D)41.證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限?
(A)
發行商業本票 (B)發行公司債 (C)為因應公司緊急資金週轉 (D)選項(A)(B)(C)皆是


(B)42.證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?
(A)
百分之五十 (B)百分之一百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百


(A)43.證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?
(A)
異動前 (B)異動當日 (C)異動後三日內 (D)異動後五日內


(B)44.甲證券經紀商現行實收資本額為二億元,其欲增加三家分公司,則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少?
(A)
六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元


(D)45.證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業,不得再轉投資國內證券相關事業?
(A)
百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十


(B)46.公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之?
(A)
四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)三人


(B)47.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)
承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可


(A)48.證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?
(A)
不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管 (C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管


(A)49.有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行?
(A)
證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B)證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C)主管機關執行 (D)證券商公會執行


(B)50.證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?
(A)
申請證券商業同業公會調解 (B)法院應依他造之請求駁回其訴 (C)法院得為中間判決 (D)申請行政院金管會核可

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