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銀行內控 速成

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初階授信人員測驗必考重點


:有關銀行授信人員測驗其他內容請閱http://goods.ruten.com.tw/item/show?21208158775062http://tw.page.bid.yahoo.com/tw/auction/d72236745?u=Y8576127875

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壹、內控內稽實務


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【證基會 2012年度筆試測驗時程表】


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科目:授信實務   註:5~11屆請查  http://goods.ruten.com.tw/item/show?21207043651809進階授信試題詳解  林崇漢編著


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科目:授信法規  93.9.19  註:5~11屆請查進階授信試詳解  林崇漢編著http://tw.page.bid.yahoo.com/tw/auction/1232284464?u=Y8576127875


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(C)41.西班牙政府於20123月祭出嚴厲的撙節措施,市場擔心此舉可能導致該國再度陷入衰退。西班牙10年期公債殖利率於3月底已來到5.46%,與德國利差達3.65個百分點,為自201111月以來最大。造成利差擴大的原因為何?(A)投資人對西班牙債券的需求增加 (B)德國開始實施通貨緊縮政策 (C)西班牙國家信用評等逐漸惡化 (D)西班牙經濟成長預期會提高


(C)42.美國聯準會主席柏南克(Bernanke ) 2012313日重中,將持續採取低利政策,受此消息影響,美元指數( DXY ) 3月下旬之後再度走弱。以下對於美元指數的敘述何者有誤?(A)美元指數數值越高表示國際美元越強勢 (B)美元指數走勢與聯準會的貨幣政策有關 (C)美元與美元指數的走勢恰好相反 (D)美元指數是六種貨幣對美元匯率的綜合值

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(D)1. 行政院經建會發布20122月景氣對策信號為藍燈。「藍燈」表示景氣狀況為何?(A)目前尚穩,但短期內有轉熱可能 (B)目前過熱 (C)短期內可能轉向衰退 (D)目前在衰退中


(C)2. 2011年第四季以來,美國就業市場持續改善,20122月失業率已降至8.3%。試問除了失業率之外,下列何者也可用來衡量就業市場的狀況?(A)海關出口值 (B)國民生產毛額 (C)首次申領失業救濟金人數 (D)主要金融機構放款與投資額

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101年度筆試測驗預定時程表     



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(1)36 為確保存戶權益,金融機構受理客戶投訴存款餘額不符後,應於幾日內查證完竣,如經確認係屬金融卡偽造盜領案件,並應補足客戶遭盜領款項? ( l ) 二日(2 ) 三日(3 ) 一星期(4 ) 十日


解析:為確保存款客戶權益,客戶投訴存款餘額不符情況,應即妥善處理,如經確認係屬金融卡偽造盜領案件,應於受理投訴二日內查證完竣,並補足客戶被盜領款項後,將相關資料通報主管機關。

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科目:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類與消費金融類試題相同)


(3)1.依金融控股公司法規定,下列何者與甲非同一關係人? (1)甲之配偶乙 (2)甲擔任董事長的A公司 (3)甲之舅舅丙 (4)由甲之配偶乙擔任董事長之B 公司

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(1)51 .有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (1) 綠燈交易(2 ) 黃燈交易(3 ) 橘燈交易(4 ) 紅燈交易


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科目:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)


(1)1.有關內部控制制度,下列敘述何者正確? (l)內部控制是管理工具 (2)內部控制能保證企業經營成功 (3)內部控制只能保證企業不滅亡 (4)內部控制執行的好,即可替代管理

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證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試應試
預定測驗日期及報名時間


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100年度預定筆試測驗時程表(修訂日期:10031)


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